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中原银行遭罚没近百万 频频踩雷“未根据划定履行客户身份辨认义务”

2020-06-17/ 巢湖股票论坛 网/ 查看: 214/ 配资公司 : 10

摘要6月17日,根据中国人民银行济南分行行政处罚炒股配资 ,中原银行因6宗违法违规举动被罚没97.87万元。处罚炒股配资 显示,
 

巨丰投顾官网  6月17日,根据中国人民银行济南分行行政处罚炒股配资 ,中原银行因6宗违法违规举动被罚没97.87万元。

  处罚炒股配资 显示,中原银行济南分行提供虚伪的统计报表;凌驾限期或未向人民银行报送银行结算账户开立、打消资料;明知是单元资金,而允许以小我私人名义开立账户存储;管理票据承兑业务时,未对票据的真实商业配景尽到审核义务;部门国库集中支付业务申请划款金额凌驾现实支付金额;未根据划定履行客户身份辨认义务,被央行济南分行给予警告,充公违法所得25.93万元,并处罚款70.93万元,合计罚没96.87万元。

巨丰投顾官网  同时,济南分行副行长杨晓丽对该分行未根据划定履行客户身份辨认义务的违法违规举动负有责任,罚款1万元。

  值得注意的是,中原银行已多次因未根据划定履行客户身份辨认义务被罚。

巨丰投顾官网  本年1月2日,中原银行桂林分行未根据划定履行客户身份辨认义务被罚款8万元,桂林分行相干责任人被罚款4000元。

  别的,2019年12月3日,中原银行济宁分行因此项违规领罚20万元,相干责任人领罚1万元;同年越日,中原银行烟台分行也同样因此被罚20万元,相干责任人被罚1万元。而这两天之内,共有8家银行因未根据划定履行客户身份辨认义务被罚,其中包括国有大行、股份行、农商行以及村镇银行。

  据相识,“未根据划定履行客户身份辨认义务”违反了《中线上配资 民共和国反洗钱法》第三十二条第一项划定,而客户身份辨认是商业银行应当履行的焦点反洗钱义务,在洗钱预防措施中处于基础职位,客户身份辨认也是客户洗钱风险评估的条件。

巨丰投顾官网  另据财经网金融不完全统计,截至2020年6月17日,还不到半年的时间里,中原银行已收到央行11张罚单,累计罚没334.47万元,与2019年整年的162.9万元相比,罚单数目多出2张的同时,罚没金额已超2倍。

(文章来源:财经网)


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